什麼是鍋爐室?

轉存

美國期貨交易委員會(CFTC)官方網站12月28日公佈一則消息,對外匯交易公司Richmond Global處以340萬美元重罰,因其採取欺騙手段違規操作客戶外匯資金。這家公司是一件典型的外匯「鍋爐室」公司。
　　
　　什麼是鍋爐室?先講一個故事
　　
　　某日,珍妮收到一名陌生人霍先生的來電,他自稱是一家來自安提瓜島的佳之佳投資公司的高級投資顧問。霍先生向珍妮推介一隻即將在納斯達克市場首次公開發售的股票。假如她向霍先生認購該股票,便可享有公開發售價的六折折扣優惠。雖然看來十分吸引,但珍妮還是拒絕了,因為她對美國股票一無所知。然而,霍先生仍不斷致電給珍妮,她最終答應買入4,000 股股票,並將24,000 美元存入一個在香港的銀行戶口內。
　　
　　三個月後,當珍妮想將有關股票出售以賺取利潤時,她才發現已無法聯絡霍先生及某公司。正當珍妮處於絕望之際,另一名來自不敗投資公司的胡先生致電給她,提出願意以吸引的價錢購入她的股份。但是,她必須在交易前繳付1,800 美元的撤消限制費用。
　　
　　 由於珍妮恐防王先生與霍先生是同一黨羽,因此她聯絡了證監會。這時,她獲告知佳之佳投資公司及不敗投資公司均是可疑鍋爐室,並已被列入證監會的"無牌公司及欺詐網站名單"內。
　　
　　 以上故事便是鍋爐室騙局的典型例子。 鍋爐室的營業地點往往是一個房間,內裡充斥了口甜舌滑、看似專業的營業代表,日以繼夜地致電纏擾投資者,並依照精心設計的同一講稿來向投資者施壓遊說投資。由於營業代表往往用盡各種方法烹調材料(即推銷手法),激發熱烈的氣氛,務求使製成品看來較實際更為色香美味,所以得此"鍋爐室" (boiler room) 的 稱號。當首名投資者墮入騙局後,鍋爐室經營者便會雀躍起來,並企圖進一步欺騙更多投資者。
　　
　　 公司以欺騙手段向客戶招攬資金。在招攬資金的過程中,公司提供虛假的高回報承諾,沒有公佈交易中隱含的佣金收費的事實,在財務說明中,將佣金收入記做交易損失。對交易風險和他們的交易經驗以及他們過去的交易表現做虛假的陳述。而且,盜用客戶資金。
　　
　　經驗總結:
　　
　　騙徒有哪些詐騙手法?
　　
　　在大多數情況下,鍋爐室經營者透過電話 、 電郵及傳真方式接觸投資者,而從不會親身與投資者見面。他們往往會利用"虛擬辦公室" ( 例如商業中心及秘書公司等) 作為其營業地址,但實際上,他們是在其它地方經營,使人 難以追蹤他們的所在地。
　　
　　 他們所推銷的投資產品可能包括 即將進行首次公開發售的股票、場外交易或蚊型股票(即交投疏落且市值甚低的股票)又或冷門的產品(例如在海外市場買賣的商品期權)。而且,有關投資可能看來相當吸引,例如提供高得令人難以置信的回報保證或特大折扣優惠。騙徒亦可能佯稱有關投資只限在某個短時期內供特定人士參與,迫使投資者儘快答應作出投資。
　　
　　 騙徒亦有可能設立美輪美奐的網站及印製精美的公司小冊子,以吹噓有關公司及其管理隊伍的業績。部份騙徒甚至可能會將監管機構的官方標記放在其文件或網站上,令它看來更似一間合法的公司。
　　
　　 此外,騙徒可能會向投資者強行寄發交易單據,聲稱已替投資者買入股票,並要求付款。事實上,投資者從未同意買入該等股票。
　　
　　 當投資者想將有關股票出售時,通常便會發現無法與有關營業代業或其公司聯絡。這些鍋爐室可能已經遷往別處經營,並帶同投資者的金錢消失得無影無蹤。更糟的是,投資者可能會發現手上的股票證書原來是一文不值的偽造文件。
　　
　　 在某些情況下,鍋爐室經營者可能會扮作另一名經紀再次欺騙同一投資者。他們會聲稱可協助投資者出售先前經第一間已 無法聯絡 的公司所購入的股票,但投資者須預先繳付若干費用。   舉報